近日，青島證監(jiān)局對青島金達(dá)嶺私募基金管理有限公司、青島魯信創(chuàng)晟私募基金管理有限公司及相關(guān)負(fù)責(zé)人采取出具警示函措施的決定。
經(jīng)查，青島金達(dá)嶺私募基金管理有限公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動時未遵循誠信原則、存在從事與私募基金管理相沖突或無關(guān)業(yè)務(wù)的行為。青島證監(jiān)局決定對該公司及法定代表人、總經(jīng)理高金山采取出具警示函的措施，并強(qiáng)調(diào)該公司及相關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控管理，嚴(yán)格履職盡責(zé)。
經(jīng)查，青島魯信創(chuàng)晟私募基金管理有限公司存在將私募基金投資管理職責(zé)委托他人行使、缺少開展私募基金業(yè)務(wù)必要的從業(yè)人員兩大問題。青島證監(jiān)局對該公司、時任公司法定代表人及董事長姜岳、時任總經(jīng)理皮肖瑤采取出具警示函的措施。
企查查顯示，青島金達(dá)嶺私募基金管理有限公司成立于2014年12月，注冊資本2000萬元，實際控制人高金山，主營私募股權(quán)投資基金管理等業(yè)務(wù)。
青島魯信創(chuàng)晟私募基金管理有限公司成立于2015年1月，注冊資本20000萬元，實際控制人李雪，主營私募證券投資基金管理。
（大眾新聞·經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報記者 石憲亮 實習(xí)生 益家偉）
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