近日，中國證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局對煙臺(tái)九銀股權(quán)投資管理有限公司（下稱“煙臺(tái)九銀”）及公司總經(jīng)理何元偉出具警示函。
警示函顯示，經(jīng)查，煙臺(tái)九銀將部分私募基金的資金募集、投資管理職責(zé)委托他人行使，管理未備案私募基金，未及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》（中華人民共和國國務(wù)院令第762號）第十七條、第二十七條第一款，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號）第二十三條第七項(xiàng)、第二十三條第九項(xiàng)、第二十五條第一款，《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕71號）第六條第三款的規(guī)定。
何元偉作為煙臺(tái)九銀法定代表人、總經(jīng)理，對公司上述行為負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號）第三十三條的規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對煙臺(tái)九銀、何元偉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
天眼查信息顯示，煙臺(tái)九銀 (曾用名：煙臺(tái)黑石股權(quán)投資管理有限公司) 成立于2017年，位于山東省煙臺(tái)市，是一家以從事商務(wù)服務(wù)業(yè)為主的企業(yè)，注冊資本1000萬元，法定代表人為何元偉。
從股權(quán)結(jié)構(gòu)看，何元偉持有煙臺(tái)九銀90%的股權(quán)，姜言波持有煙臺(tái)九銀10%的股權(quán)。
天眼查信息顯示，煙臺(tái)九銀對外投資了多家企業(yè)，包括煙臺(tái)云廚一號投資中心（有限合伙）（持股比例3.54%）、安徽橫望私募基金管理有限公司（持股比例18%）、淄博若谷恒泰股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（持股比例1%）、濟(jì)寧經(jīng)開股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（持股比例0.1%）等。
何元偉除了擔(dān)任煙臺(tái)九銀的法定代表人，還是煙臺(tái)慧諾建材貿(mào)易有限公司、煙臺(tái)康境網(wǎng)絡(luò)科技有限公司等多家公司的法定代表人，并在多家企業(yè)擔(dān)任高管。
（大眾新聞·經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者 劉勇）
|
